深圳市海目星激光智能配备股份有限公司初次揭露发行股票科创板上市公告书

发布时间:2022-11-24 22:18:27 来源:乐鱼官方

产品概述


 

  深圳市海目星激光智能配备股份有限公司(以下简称“海目星”、“本公司”、“发行人”或“公司”)股票将于2020年9月9日在上海证券买卖所科创板上市。本公司提示出资者应充沛了解股票商场危险及本公司发表的危险要素,在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”,应当审慎决议方案、理性出资。

  本上市公告书数值一般保存至小数点后两位,若呈现总数与各分项数值之和尾数不符的状况,均为四舍五入所构成的。

  本公司及全体董事、监事、高档办理人员确保上市公告书所发表信息的实在、精确、完好,许诺上市公告书不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失,并依法承当法令责任。

  本公司提示广阔出资者仔细阅览刊载于上海证券买卖所网站()的本公司招股阐明书“危险要素”章节的内容,留意危险,审慎决议方案,理性出资。

  本公司提示广阔出资者留意,凡本上市公告书未触及的有关内容,请出资者查阅本公司招股阐明书全文。

  本公司提示广阔出资者留意初次揭露发行股票(以下简称“新股”)上市初期的出资危险,广阔出资者应充沛了解危险、理性参加新股买卖。

  本公司股票将于2020年9月9日在上海证券买卖所科创板上市。本公司提示出资者应充沛了解股票商场危险及本公司发表的危险要素,在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”,应当审慎决议方案、理性出资。公司就相关危险特别提示如下:

  上海证券买卖所主板、深圳证券买卖所主板、中小板,在企业上市首日涨幅约束份额为44%、跌幅约束份额为 36%,之后涨跌幅约束份额为10%。

  科创板企业上市后前5个买卖日内,股票买卖价格不设涨跌幅约束;上市 5日后,涨跌幅约束份额为20%。科创板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅约束,提高了买卖危险。

  科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,因而添加了上市初期被加大杠杆融券卖出导致股价暴降的危险,而上交所主板商场则要求上市买卖超越3个月后可作为融资融券标的。此外,科创板股票买卖盘中暂时停牌景象和严峻反常动摇股票核对准则与上交所主板商场规矩不同。提请出资者重视相关危险。

  初次揭露发行股票并上市后,除运营和财政状况之外,公司的股票价格还将遭到国内外微观经济形势、职业状况、本钱商场走势、商场心思和各类严峻突发事件等多方面要素的影响。出资者在考虑出资公司股票时,应估计到前述各类要素或许带来的出资危险,并做出审慎判别。

  本次发行后公司总股本为20,000万股,其间上市初期无限售条件的流通股数量为4,550.3573万股,占本次发行后总股本的份额为22.75%。公司上市初期流通股数量较少,存在流动性缺乏的危险。

  出资者在点评公司本次发行的股票时,应特别仔细地阅览本公司招股阐明书“第四节 危险要素”中的各项危险要素,并对下列严峻危险要素予以特别重视,排序并不表明危险要素顺次产生。

  陈述期内,公司动力电池激光及主动化设备收入占公司运营收入比重别离为35.19%、32.23%、32.27%,该类产品毛利占公司毛利额的比重别离为25.78%、30.23%、27.11%。动力电池激光及主动化设备为公司首要产品之一,是公司主运营务的重要组成部分,该类设备用于出产新能源轿车的动力电池。近年来,跟着新能源动力电池职业的快速开展,以及工业成熟度的提高,方针也由资金扶持逐渐调整为技能鼓励,补助退坡较为显着,然后对动力电池职业的技能水平提出了更高的要求。

  受新能源轿车职业补助退坡影响,短期内,新能源轿车企业存在向上游供货商传导本钱压力的诉求,动力电池作为新能源轿车的重要部件,动力电池厂商将首战之地受其影响。动力电池激光及主动化设备系公司首要产品及重要收入来历,若下流进一步操控产品价格,将影响公司动力电池激光及主动化设备类收入。假定其他条件不变,下流动力电池厂商压低产品价格,价格别离下降5%、10%、15%时,对公司2019年的收入影响别离为-1,663.14万元、-3,326.28万元、-4,989.42万元,该部分金额占2019年收入的份额别离为1.61%、3.23%、4.84%;对公司2019年毛利的影响别离为-1,663.14万元、-3,326.28万元、-4,989.42万元,该部分金额占2019年毛利的份额别离为4.45%、8.90%、13.35%。

  陈述期各期末,公司应收账款账面余额别离为29,123.16万元、47,286.74万元和46,558.56万元,其间选用账龄组算计提坏账预备的账龄为1年以上的应收账款余额别离为3,523.95万元、8,050.47万元和15,074.01万元,占应收账款账面余额别离为12.30%、17.19%和32.83%,1年以上应收账款余额规划及账面余额占比呈继续增加,应收账款回款速度有所减缓。到2019年底,账龄在2年以上的应收账款余额为4,384.39万元,账面价值为2,737.32万元。若公司应收账款无法收回,将对公司未来运运营绩产生晦气影响。

  陈述期各期末,公司应收收据账面余额别离为9,527.81万元、5,339.14万元和5,541.62万元。其间,银行承兑汇票余额别离为9,057.02万元、4,854.25万元及1,569.71万元,承兑商业承兑票余额为470.79万元、484.90万元及3,971.91万元。如公司上述收据尤其是商业承兑汇票到期后,客户或承兑银行未能兑付,则对公司运运营绩产生晦气影响。

  2018年12月,公司同格力智能签署《商谈备忘录》,约好5,561.50万元设备款经过商业承兑汇票方法进行付出,格力智能在24个月内,按付款方案每季度以承兑期6个月的银行承兑汇票置换已付出的商业承兑汇票。到本上市公告书签署日,格力智能没有以银行承兑汇票置换的商业承兑汇票对应的合同金钱为3,040.65万元,若后续上述收据置换方案的实行产生晦气改变,导致应收收据无法归还或延期兑付的状况,或许会对公司的运运营绩产生晦气影响。

  江苏海目星于2018年12月28日自江苏省金坛经济开发区财政局处取得8,444.6万元的财政补助,江苏省金坛经济开发区办理委员会和常州市金坛区人民政府别离出具的《承认函》承认该项补助不归于先征后返、列收列支、财政奖赏或补助,以代缴或给予补助等方法减免土地出让收入等景象。

  江苏海目星上述补助不扫除被常州市自然资源和规划局及其上级主管机关认定为归于《节省集约运用土地规矩》第 22 条规矩的“以土地换项目、先征后返、补助、奖赏等方法变相减免土地出让价款”景象,并被要求返还该项补助款。

  2017年度,江门海目星取得工业扶持资金4,900.00万元,该笔政府补助系由江门市蓬江区人民政府给予、江门市先进制作业江沙示范园区出资有限公司(以下简称“江门出资公司”)付出发放。因为该笔政府补助系用于项目开展及科技投入,江门海目星收到上述资金用于公司的研制投入及日常运营活动,因而该补助金钱系与收益相关的政府补助。

  2017年3月,发行人与江门出资公司签署《海目星(江门)激光智能配备项目出资协作协议》(以下简称“《协作协议》”),该协议对发行人江门海目星项目的出资总额、投产时刻、出资强度、产出功率等条件进行了清晰约好,且约好江门海目星若未能到达前述约好条件,则有责任按份额退回已完结的扶持资金。到本上市公告书签署日,江门海目星出资总额及出资强度条件没有到达《协作协议》的约好,存在不确定性。根据慎重性准则,该笔4,900.00万元政府补助计入递延收益没有开端摊销。江门海目星项目估计将于2022年7月完结建造,发行人拟于江门海目星的出资总额及出资强度到达《协作协议》约好的条件时,一次性将补助金额4,900.00万元计入当期损益并同时计入非经常性损益,将添加承认损益期间的赢利总额及净赢利,但不影响承认损益期间的扣除非经常性损益后的净赢利。

  若未来公司所在职业、商场及融资环境等产生晦气改变,影响江门海目星出资方案的施行及产出功率方针的完结,导致未能满意该协作协议约好的各项条件,江门海目星该项财政补助将存在返还危险。

  2019年,公司动力电池激光及主动化设备毛利率从2018年32.25%降至30.46%,显现及脆性资料精细激光及主动化设备毛利率从2018年的43.77%降至38.81%,别离下降1.79及4.96个百分点,首要系商场竞赛剧烈所构成的。跟着下流商场需求和职业竞赛格式不断改变,公司未来运营或许面对因下流商场需求改变和职业竞赛加重导致公司毛利率下滑的危险。

  假定公司上述两类产品的归纳毛利率别离下降2个百分点、5个百分点和10个百分点,对公司赢利总额的影响状况测算如下:1、若毛利率下降2个百分点,则对陈述期内赢利总额影响别离为-565.82万元、-617.50万元和-861.71万元;2、若毛利率下降5个百分点,则对陈述期内赢利总额影响别离为-1,414.55万元、 -1,543.75万元和-2,154.27万元;3、若毛利率下降10个百分点,则对陈述期内赢利总额影响别离为-2,829.10万元、-3,087.50万元和-4,308.55万元。

  陈述期内,公司计入损益的政府补助金额别离为247.20万元、4,695.85万元和9,400.65万元,占当期赢利总额份额别离为14.35%、48.52%和53.12%。陈述期内,公司取得的金额较大的政府补助包含:2017年江门市蓬江区人民政府针对海目星建造项目发放的4,900万元工业扶持资金,2018年江苏省金坛经济开发区办理委员会向海目星发放的8,444.6万元运营活动补助。尽管公司运运营绩对政府补助不存在严峻依托,但未来收到政府补助金额仍存在不确定性。因而,公司存在因政府补助下降对运运营绩构成晦气影响的危险。

  公司从事激光及主动化设备的研制、出产及出售,激光器是公司首要设备的中心原资料,陈述期内,激光光学类原资料收购占比别离为36.9%、33.32%及25.07%,是占比最大的原资料类别。公司具有自主研制及出产激光器的才能,陈述期内,运用公司自产激光器设备的出售收入占各期运营收入份额别离为9.72%、9.88%及13.03%,全体占比相对较小,根据公司事务定位,公司出产的大部分激光及主动化设备及产线运用的激光器均来自外购,且未来仍将首要依托外部收购。若激光器商场求过于供,或许激光器职业呈现晦气改变,将导致公司相关首要原资料收购本钱上升或呈现缺少,对公司的出产运营构成晦气影响。

  陈述期内,公司对中航锂电(作为直接客户或终端用户,下同)的出售收入别离为1,847.86万元、1,027.31万元、17,929.12万元。2019年,公司对中航锂电的出售收入增幅较大,占当期运营收入份额为17.39%,占比较大,首要原因为:2019年3月,公司经过招投标方法中标中航锂电常州二期项目,并与常州二期项目总承包方我国航空规划规划研讨总院有限公司签署相关合同,为中航锂电供给全主动动力电池装配线及设备、高速激光制片机。2019年,公司为中航锂电供给多条全主动动力电池激光及主动化出产线及设备于完结检验,且相关设备金额较大。

  根据高工工业研讨院(GGII)揭露数据发表,2018年、2019年,中航锂电动力电池装机量别离为0.72GWh、1.49GWh,增加超越1倍,从国内动力电池装机量排名第九跃居第六。公司2019年对中航锂电收入金额较大,与中航锂电2019年事务规划相匹配。

  2017年,金坛经济开发区管委会与公司签署的《关于“海目星激光智能制作项目”的协作协议》中提及帮忙发行人与中航锂电树立战略协作伙伴联系,首要系出于促进区域内锂电上下流企业集群开展、构成当地锂电池工业链集合效应等方面的考虑。

  2019年3月,公司经过招投标方法中标中航锂电常州二期项目,成为部分锂电设备供货商,并与总承包方我国航空规划规划研讨总院有限公司签署订单。2019年7月曾经,中航锂电控股股东为上市公司成飞集成,实践操控人为我国航空工业集团有限公司。2019年7月,中航锂电实践操控人改变为常州市金坛区人民政府。即:2019年公司与我国航空规划规划研讨总院有限公司签署订单后,中航锂电实践操控人改变为常州市金坛区人民政府,即订单签署在前,而中航锂电实践操控人改变在后。别的,金坛经济开发区管委会与中航锂电不具有股权出资联系。

  2020年5月27日,金坛经济开发区管委会出具《承认函》承认,金坛经济开发区管委会未运用行政权力干与公司与中航锂电的买卖,未将公司在金坛开发区的出资作为促进战略协作的条件。2020年6月8日,常州市金坛区人民政府出具《承认函》承认,区政府从未参加或干涉中航锂电供货商的挑选进程,亦从未要求中航锂电优先挑选海目星及其子公司相关产品或服务,未对中航锂电与海目星及其子公司的任何买卖进行干涉,海目星与中航锂电的买卖均为商场化的买卖行为。

  2020年5月28日、2020年6月1日,中航锂电、中航规划规划院别离出具《承认函》承认,自2016年经过招投标方法同海目星树立协作联系,同海目星及其控股子公司产生的设备收购买卖均实行了招投标程序,相关买卖均为在自愿相等基础上的商场化买卖。海目星及其控股子公司具有独立、继续与本公司开展事务的才能。

  综上,公司与中航锂电买卖均归于正常的商业买卖及商场化的买卖,未遭到金坛经济开发区管委会及常州市金坛区人民政府的行政干涉,两边协作亦不以发行人与金坛经济开发区管委会的协作为条件,公司不存在依托金坛经济开发区管委会及常州市金坛区人民政府等当地政府取得中航锂电订单的景象。根据中航锂电揭露信息,未来其仍有较大规划扩产方案,如若公司未来未能获取中航锂电订单,将对公司成绩构成晦气影响。

  公司主运营务为激光及主动化设备的研制、出产及出售,主营产品分为通用激光及主动化设备、动力电池激光及主动化设备和显现及脆性资料激光及主动化设备,主营产品可分为规范化产品及非规范化产品,其间非规范化产品发货至客户现场后需经装置、调试等进程,经客户检验合格并承认收入,此周期相对较长。陈述期内,公司非规范化产品收入别离为34,327.52万元、42,406.82万元和67,541.05万元,占当年运营收入份额别离为53.83%、52.96%和65.52%,金额较大且占比较高。受客户检验周期影响,公司存在全年收入及成绩散布不均的危险。

  受下业产销旺季、职业常规等要素影响,公司下流动力电池范畴及3C范畴的首要客户的非规范化产品检验首要会集鄙人半年乃至第四季度。陈述期内,公司下半年运营收入占全年运营收入份额别离为69.33%、63.88%和65.03%,第四季度运营收入占全年运营收入份额别离为43.77%、47.69%和46.02%,12月份运营收入占全年运营收入份额别离为22.24%、17.21%和30.61%。因为公司现在事务规划较小且部分订单金额较大,受上述要素的影响,在完好的会计年度内,公司的财政状况和运营效果表现出必定的动摇性,公司存在运运营绩散布不均的危险。

  陈述期内,公司通用激光及主动化设备中的钣金激光切割机产品均匀价格别离为62.05万元、59.94万元和54.71万元,呈继续下降趋势,首要系商场竞赛剧烈、首要零部件收购本钱降低一级要素所构成的。钣金激光切割机系公司首要产品之一,陈述期内钣金激光切割机出售收入别离为19,917.53万元、22,179.13万元和21,667.00万元,占当年主运营务收入份额别离为32.80%、30.45%和22.91%。若未来钣金激光切割机均匀价格继续下滑,将对公司运运营绩带来晦气影响。

  陈述期内,公司通用激光及主动化设备中的激光打标机均匀价格别离为15.90万元、19.37万元、16.42万元。2019年激光打标机均匀价格有所下降,首要系纳秒紫外、纳秒绿光激光打标机商场竞赛日趋剧烈,故公司调整自产激光器的事务布局,逐渐转向研制及出产技能水平要求更高、精度更高的皮秒激光器,然后导致2019年运用海目星自产激光器的激光打标机销量占比下降,均匀价格有所下降。陈述期内,公司激光打标机的出售收入别离为6,485.23万元、8,251.05万元、5,384.28万元,占运营收入比重别离为10.17%、10.30%、5.22%。若未来激光打标机均匀价格继续下降,将或许对公司运运营绩带来晦气影响。

  陈述期各期末,公司财物负债率别离为54.22%、67.53%及69.77%,财物负债率较高且继续上升。跟着财物负债率上升,公司偿债压力逐渐加大。到2019年12月31日,公司短期告贷余额为12,013.15万元,一年内到期的长期告贷余额为486万元,长期告贷余额为47,916.69万元。到2019年12月31日,未受限的货币资金、可支配银行收据算计24,338.86万元,公司短期内不存在无法归还银行行将到期告贷的危险。

  如未来事务开展或许外部融资环境呈现晦气改变,公司或许呈现融本钱钱上升乃至无法及时取得资金付出到期债款等景象,然后影响出产运营活动及运运营绩。

  受2020年1月中下旬开端在全球规划接连迸发的新式冠状病毒疫情影响,各行各业均遭到了冲击,公司的出产运营也遭到了必定程度的影响。收购方面,受政府管控办法及疫情影响,公司首要供货商复工复产进展有所推迟,物流运输才能有所下降;出产方面,为实行当地政府对新冠疫情防控的各项规矩和要求,复工复产有所推迟;出售方面,受疫情的影响,首要客户复工复产的时刻有所拖延,短期内订单需求及设备检验进展有所推迟。

  现在,跟着国内疫情逐渐缓解,公司及上下流出产运营活动已逐渐康复正常。到2020年3月31日,公司在册职工2,149人,2,128名职工处于正常作业状况,公司复工率到达99%。公司2020年1-3月新签定订单40,320.56万元,到2020年3月31日,在手订单总额112,829.73万元。2020年1-3月,公司完结运营收入9,823.53万元,同比增加40.10%,扣除非经常性损益的归母净赢利-3,001.14万元,同比增加10.01%(以上财政数据均未经审计)。

  2018年以来,中美买卖冲突加重。陈述期内,公司向美国出口收入别离为33.89万元、303.96万元和404.94万元,占运营收入比重别离为0.05%、0.38%和0.39%。2019年12月与特斯拉签署订单算计7,785.51万元,所出售设备均将出口至美国。

  尽管陈述期内公司产品直接向美国出口的金额及运营收入占比较低,但公司在实行的对美出口合同金额较高,且公司部分下流客户的终端产品存在销往美国的景象,买卖冲突加重或许沿工业链传导影响公司运运营绩。因而,若未来中美买卖冲突继续晋级,或许对公司运运营绩产生晦气影响。

  公司财政陈述审计截止日为2019年12月31日。天健会计师事务所(特别一般合伙)对公司包含2020年6月30日的兼并及母公司财物负债表,2020年4-6月和2020年1-6月的兼并及母公司赢利表,2020年1-6月的兼并及母公司现金流量表,以及财政报表附注,出具了天健审〔2020〕3-405号审理陈述,发表定见如下:“根据咱们的审理,咱们没有留意到任何事项使咱们信任海目星公司2020年第2季度财政报表没有依照企业会计准则的规矩编制,未能在所有严峻方面公允反映海目星公司的兼并及母公司财政状况、运营效果和现金流量。”

  到2020年6月30日,发行人财物总额为268,690.02万元,较2019年底增加24.12%;负债总额为200,969.72万元,较2019年底增加33.06%;归归于母公司所有者权益为67,720.30万元,较2019年底增加3.49%。2020年1-6月,发行人运营收入45,824.29万元,较上年同期增加27.11%;归归于母公司所有者的净赢利2,276.91万元,较上年同期下降61.70%;扣除非经常性损益后归归于母公司股东的净赢利1,458.42万元,较上年同期上升116.39%。

  2020年1-6月,公司运营收入、扣除非经常性损益后归归于母公司股东的净赢利均较上年同期有所增加,2020上半年度运营状况较好,首要系完结对苹果、赛尔康、伟创力、比路电子、亿纬锂能、宁德年代等大客户设备检验所构成的。

  财政陈述审计截止日至本上市公告书签署日,公司首要运营状况正常,首要原资料收购状况、首要产品出售状况、首要客户及供货商的构成状况、税收方针以及其他或许影响出资者判别的严峻事项方面未产生严峻改变。

  详细内容详见招股阐明书之“第八节财政会计信息与办理层剖析”之“十三、财政陈述审计截止日后首要财政信息及运营状况”。

  根据公司订单、运营状况和商场环境,公司估计2020年1-9月完结运营收入74,155.38万元,同比增加32.54%;完结归归于母公司股东的净赢利2,799.82万元,同比下降63.76%;完结扣除非经常性损益后归归于母公司股东的净赢利2,089.24万元,同比增加49.27%。

  公司估计2020年1-9月扣除非经常性损益后归归于母公司股东的净赢利同比增幅较高,首要原因包含:①公司现在运营状况杰出,在手订单足够,估计2020年1-9月成绩稳定增加,各类首要产品收入均完结同比增加,其间显现及脆性资料精细激光及主动化设备收入规划增速较快,首要系2020年1-9月苹果等首要客户出售规划增加较高所构成的;②2020年1-9月公司归纳毛利率全体保持稳定,受收入规划增加带动,毛赢利金额有所提高。

  上述2020年1-9月财政数据是公司财政部门开端预算的成果,未经会计师审计或审理,且不构成盈余猜测。

  2020年7月29日,我国证券监督办理委员会作出《关于赞同深圳市海目星激光智能配备股份有限公司初次揭露发行股票注册的批复》(证监答应〔2020〕1630号),详细内容如下:

  四、自赞同注册之日起至本次股票发行完毕前,你公司如产生严峻事项,应及时陈述上海证券买卖所并按有关规矩处理。”

  本公司A股股票上市现已上海证券买卖所自律监管决定书(〔2020〕300号)赞同。本公司发行的A股股票在上海证券买卖所科创板上市,证券简称“海目星”,证券代码“688559”。本次发行后公司总股本为20,000万股,其间4,550.3573万股股票将于2020年9月9日起上市买卖。

  (十二)本次发行前股东对所持股份自愿确定的许诺:请拜见本上市公告书之“第八节 重要许诺事项”

  1、战略出资者中信证券出资有限公司本次获配股份的限售期为自本次揭露发行的股票上市之日起24个月;

  2、本次发行中网下发行部分,公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外组织出资者资金等配售目标中,10%的终究获配账户(向上取整核算),将根据摇号抽签成果设置6个月的限售期,限售期自本次揭露发行的股票在上交所上市之日起开端核算。根据摇号成果,本次发行网下配售摇号中签账户算计342个,对应的股份数量为1,996,427股,该等股票的确定时为6个月,确定时自本次揭露发行的股票在上海证券买卖所上市之日起开端核算。

  三、公司请求初次揭露发行并上市时挑选的详细上市规范及揭露发行后到达所选定的上市规范状况及其阐明

  本公司依照《上海证券买卖所科创板股票发行上市审阅规矩》第二十二条规矩,选取上市规范为“(一)估计市值不低于人民币10亿元,最近两年净赢利均为正且累计净赢利不低于人民币5000万元,或许估计市值不低于人民币10亿元,最近一年净赢利为正且运营收入不低于人民币1亿元”。

  1、本次揭露发行股票并在科创板上市请求已于2020年6月22日经上海证券买卖所科创板股票上市委员会审阅赞同,于2020年7月29日获我国证券监督办理委员会证监答应〔2020〕1630号文赞同注册。本次发行契合证监会规矩的发行条件。

  发行人本次发行价格为每股14.56元,发行后股本总额为20,000万股,发行完结后市值为29.12亿元,契合“估计市值不低于人民币10亿元”的规矩。

  发行人2018年和2019年归归于母公司股东的净赢利别离为4,722.18万元和7,744.80万元(归归于母公司股东的净赢利以扣除非经常性损益前后的孰低者为准),契合“最近两年净赢利均为正且累计净赢利不低于人民币5000万元”的规矩。2019年,发行人的运营收入为103,092.39万元,契合“最近一年净赢利为正且运营收入不低于人民币1亿元”的规矩。

  到本上市公告书签署日,公司无控股股东;公司实践操控人为自然人赵盛宇,其直接持有海目星1.60%股权,并经过鞍山海康、海目星出资、深海创投算计直接操控海目星43.75%的股份,算计操控公司45.35%股份。

  赵盛宇,男,1972年出11月出世,我国国籍,无境外永久居留权,身份证号码1******,结业于法国尼斯大学,获工商办理博士学位,2015年当选我国科学技能部“立异人才推动方案”科技立异创业人才,2016年08月当选中央组织部与人力资源和社会保障部举行的国家高层次人才特别支撑方案领军人才。1994年12月至2009年8月任沈阳外表科学研讨院反光镜事业部部长,2009年9月起在公司任职,历任海目星有限实行董事,2017年10月至今任公司董事长兼总经理。

  本次发行前,持有公司股份的公司董事、监事、高档办理人员及中心技能人员直接及直接持有公司股份状况如下表:

  到本上市公告书签署日,除上述状况外,其他董事、监事、高档办理人员、中心技能人员及其亲属未持有公司股份。

  到本上市公告书签署日,本公司没有发行过债券,公司董事、监事、高档办理人员不存在持有本公司债券状况。

  (1)自公司股票上市之日起36个月内,自己/本企业不转让或许托付别人办理自己/本企业直接或许直接持有的公司揭露发行股票前已发行的股份,也不由公司回购自己/本企业直接或直接持有的公司揭露发行股票前已发行的股份。若因公司进行权益分配等导致自己/本企业持有的公司股票产生改变的,自己/本企业仍将恪守上述许诺;

  (2)自己/本企业在持有公司股票确定时届满后两年内拟减持公司股票的,减持价格将不低于公司初次揭露发行股票的发行价;公司上市后6个月内如公司股票接连20个买卖日的收盘价均低于公司发行价,或许公司上市后6个月期末收盘价低于发行价,自己/本企业持有公司上述股份的确定时限主动延伸6个月;若公司股票上市后呈现派息、送股、本钱公积转增股本等除权、除息事项的,发行价将相应调整;

  (3)自己/本企业将严格恪守关于股份确定的许诺,并严格恪守法令法规的相关规矩,在限售期内不减持公司股票。在持有公司股票的确定时届满后拟减持公司股票的,减持公司股票总数将不超越相关法令法规及证券买卖所规矩的约束。在施行减持时,将根据《我国证监会关于进一步推动新股发行体制改革的定见》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》等规矩实行必要的存案、公告程序,未实行法定程序前不得减持;

  (4)自己/本企业减持公司股票的方法应契合相关法令法规的规矩,包含但不限于证券买卖所会集竞价买卖方法、协议转让方法、大宗买卖方法等;

  (5)若法令、法规或监管部门、证券买卖所规矩或要求股份确定时善于本许诺的,则股份确定时主动按该等规矩或要求实行;

  2、公司董事、监事、高档办理人员赵盛宇、聂水斌、张松岭、高菁、刘明清、林国栋、周宇超和李营许诺:

  (1)自公司股票上市之日起12个月内,自己不转让或许托付别人办理自己直接或许直接持有的公司揭露发行股票前已发行的股份,也不由公司回购自己直接或直接持有的公司揭露发行股票前已发行的股份。若因公司进行权益分配等导致自己持有的公司股票产生改变的,自己仍将恪守上述许诺;

  (2)公司上市后6个月内如公司股票接连20个买卖日的收盘价均低于公司发行价(若公司股票上市后呈现派息、送股、本钱公积转增股本等除权、除息事项,发行价将相应调整),或许公司上市后6个月期末收盘价低于发行价,自己持有公司上述股份的确定时限主动延伸6个月;

  (3)自自己持有公司股票确定时满后,在自己担任公司董事、监事或许高档办理人员期间内,每年转让的股份不超越自己所持有的公司股份总数的25%;离职后六个月内,不转让自己所持有的公司股份;

  (4)自己将严格恪守关于股份确定的许诺,并严格恪守法令法规的相关规矩,在限售期内不减持公司股票。在持有公司股票的确定时届满后拟减持公司股票的,减持公司股票总数将不超越相关法令法规及证券买卖所规矩的约束。在施行减持时,将根据《我国证监会关于进一步推动新股发行体制改革的定见》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规矩》《上海证券买卖所上市公司股东及董事、监事、高档办理人员减持股份施行细则》等规矩实行必要的存案、公告程序,未实行法定程序前不得减持;

  (5)自己在持有公司股票确定时届满后两年内拟减持公司股票的,减持价格将不低于公司初次揭露发行股票的发行价。

  (6)自己减持公司股票的方法应契合相关法令法规的规矩,包含但不限于证券买卖所会集竞价买卖方法、协议转让方法、大宗买卖方法等。

  (8)若法令、法规或监管部门、证券买卖所规矩或要求股份确定时善于本许诺的,则股份确定时主动按该等规矩或要求实行。

  到本上市公告书签署日,公司不存在正在实行的对董事、监事、高档办理人员、中心技能人员、职工的股权鼓励(如职工持股方案、约束性股票、股票期权)及其他准则组织。

  公司发行前总股本15,000.00万股,本次发行人民币一般股5,000万股,占公司发行后总股本的份额为25.00%。本次发行前后公司的股本结构如下:

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